中国金融期货交易所9月处理82起异常交易行为
2017年10月17日，中国金融期货交易所发布关于2017年9月采取自律监管措施情况的公告，2017年9月，中国金融期货交易所处理异常交易行为82起。其中，客户（组）日内撤单次数超限2起；客户（组）日内自成交次数超限1起；客户（组）股指期货日内开仓交易量较大78起；客户（组）日内持仓量较大1起。该公告原文如下： 关于2017年9月采取自律监管措施情况的公告 为防范市场风险，维护市场秩序，保护投资者合法权益，我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2017年9月情况如下： 处理异常交易行为82
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2017-10
祥源文化因涉嫌信息披露违法被证监会调查
据上交所网站消息，浙江祥源文化股份有限公司（简称祥源文化）16日发布了关于收到公司原实际控制人承诺函的公告。 据了解，祥源文化原实际控制人、原上市公司董事长孔德永2017年10月13日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：沪证专调查字2017836号），“因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。” 同时祥源文化于2017年10月13日收到中国证监会《调查通知书》（编号：沪证专调查字2017835号），“因你公司涉嫌信息披露违
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2017-10
SFC更新无牌警告名单 警告2家无牌公司联金矿业上榜
香港证监会（SFC）上周五更新无牌警告名单，提醒投资者警惕无牌公司Takara Global及Union Glory Gold Group（联金矿业集团）。 据汇讯网查询，Takara Global主营资产管理及财富管理等金融服务业务，该平台对外给出的办公地址位于日本，其运营网站仅拥有英文页面。 SFC指出，联金矿业集团对外给出的香港地址并不存在，其运营网站未知。 投资者易将该公司与加拿大联金集团（Union Glory Group）混淆，后者主营国际贸易、不动产投资、国际金融、资产管理、公司收
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2017-10
点名沃尔克外汇涉嫌传销 业务牌照涉嫌造假
近日，国家互联网金融安全技术专家委员会（国家互金专委会）发布了针对“互联网外汇理财”平台的巡查报告。报告指出，中国存在大量面向境内用户的互联网外汇理财平台，这类平台分为两类：一是外汇交易平台，二是以“外汇交易”为旗号进行融资分红的平台。国家互金风险分析技术平台巡查发现，部分外汇理财平台风险突出，其中点名亿鼎国际集团和沃尔克外汇等平台，打着“外汇交易”旗号持续高额分红，涉嫌“庞氏骗局”。 国家互金专委会在报告中指出，通过分析，风险突出的互联网外汇理财平台，主要表现形式如下： 一、业务牌照涉嫌造假
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2017-10
澳洲ASIC更新无牌警告名单 Jacob Morgan 榜上有名
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）昨日更新无牌警告名单，其中包含无牌外汇平台Jacob Morgan Investment House和无牌二元期权平台Stack Options。 据汇讯网（www.fxshell.com）查询，Jacob Morgan自称行业领导者，主营外汇及差价合约交易业务，其运营网站还提供加密货币交易服务；其域名注册于2016年5月18日，最近一次更新是在今年的1月1日，网站并未给出联系电话及联系地址等有效信息。 Stack Options（又称StackOptions
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2017-10
依法从快批捕起诉涉互联网金融犯罪案件
最高人民检察院官方微博10月16日消息，最高检新闻发言人王松苗今日上午在最高检召开的“惩治网络犯罪，维护信息安全”新闻发布会上表示，检察机关加大对涉互联网金融犯罪的打击力度，积极主动作为，发挥诉前主导作用，及时介入侦查，引导取证，完善证据体系，依法批捕、起诉“e租宝”“昆明泛亚”等利用互联网实施的非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪案件，依法从快批捕、起诉涉互联网金融犯罪案件。
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2017-10
欧洲期货交易所清算公司将推出IRS利润分享项目
欧洲期货交易所清算公司（EurexClearing）建立了利率互换（IRS）结算业务的合作项目，是为了设立一个在欧盟国家更具有流动性，可替代伦敦清算所（LCH）产品的项目。德国结算所（Germanclearinghouse）在周一的一份声明中表示，该项目与主要参与者密切磋商利率互换市场，其中包括交易商、终端客户和执行地点。公司还表示，最活跃的前10名参与者将有资格获得相当数量的利润，这部分来自于EurexClearing多货币利率互换（IRS）所提供的利润。Eurex表示，项目绩效旨在建立一个平
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2017-10
CySEC再次就虚拟货币交易风险相关事宜提醒投资者
2017年10月16日消息，继塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)2014年3月18日发布关于购买、持有、交易虚拟货币相关风险的通告后，CySEC再次就相关事宜提醒投资者。 CySEC在公告中表示，虚拟货币交易和/或虚拟货币相关差价合约交易并不适合所有投资者。这些产品高度复杂，因此投资者必须确保充分了解虚拟货币和/或虚拟货币相关差价合约交易的具体特点和风险，包括此类虚拟货币交易场所存在的风险。 重要一点是没有特定欧盟监管规定可以保护交易此类产品的现有和/或潜在投资者。 因此交易此类产品伴随着失去
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2017-10
FMA提醒投资者警惕未知监管机构FSPC一切金融产品
2017年10月16日消息，新西兰金融市场监管局（FMA）今日提醒投资者，名为The Financial Service Provider Commission (FSPC)的平台自称是一家金融服务监管机构，其认可的产品及服务来源可疑，FMA强烈建议消费者谨慎对待该平台认可的一切金融产品或公司。 据汇讯网查询，上述可疑机构的网站域名注册于2015年4月13日，最近一次更新是在今年4月11日。 其网站内容显示，FSPC并非政府机构也不隶属于任何政府，它是一家独立的公司，专门为金融服务提供者提供注册
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央行出手：支付宝们正式被“收编”
据中国新闻网报道，按照央行要求，各银行和支付机构应于10月15日前完成接入网联平台和业务迁移相关准备工作。目前，已有20余家支付机构和银行完成了接入工作，包括财付通、支付宝等第三方支付机构。 央行要求第三方支付机构全部接入网联 今年8月4日，央行支付结算司印发《中国人民银行支付结算司关于将非银行支付机构网络支付业务由直连模式迁移至网联平台处理的通知》。 通知表示，自2018年6月30日起，支付机构受理的涉及银行账户的网络支付业务全部通过网联平台处理。各银行和支付机构应于2017年10月15日前
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2017-10