香港证监会终身禁止汇丰金融前交易员重投业界

发布日期:2016年12月30日文章来源:分析师联盟

香港证监会(SFC)终身禁止林育玮(男)重投业界。林育玮是汇丰金融证券(亚洲)有限公司、汇丰金融期货(亚洲)有限公司、汇丰金融期货(香港)有限公司及汇丰金融外汇(亚洲)有限公司(统称汇丰金融)前职员。 证监会经调查后发现,林育玮在2011年9月至2015年7月期间曾出现以下违规行为: ·在7名客户的帐户中进行了过百项未经授权交易,令他们蒙受重大损失; ·向其客户提供虚假及具误导性的帐户资料,

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香港证监会(SFC)终身禁止林育玮(男)重投业界。林育玮是汇丰金融证券(亚洲)有限公司、汇丰金融期货(亚洲)有限公司、汇丰金融期货(香港)有限公司及汇丰金融外汇(亚洲)有限公司(统称汇丰金融)前职员。

证监会经调查后发现,林育玮在2011年9月至2015年7月期间曾出现以下违规行为:



·在7名客户的帐户中进行了过百项未经授权交易,令他们蒙受重大损失;


·向其客户提供虚假及具误导性的帐户资料,当中大幅夸大了户口价值,意图向客户隐瞒投资亏损的幅度,藉此蒙骗他们;及


·伪造电话通话,过程中假装与客户对话并接获他们的落盘指示,企图掩饰其失当行为。


汇丰金融已因林的失当行为而向受影响的客户支付了逾7,000万元,以赔偿他们的损失。

SFC认为,林育玮的不诚实行为令人严重质疑其作为持牌人的适当人选资格,故决定终身禁止他重投业界。


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