10月24日，广发期货有限公司因资产管理业务存在第三方投顾或投资经理直接执行投资指令、未经交易员确认的违规行为，被广东证监局采取责令改正的监督管理措施。
经查，广发期货有限公司资产管理业务存在第三方投顾或投资经理直接执行投资指令、未经交易员确认的问题，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。
广东证监局表示，根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，决定对广发期货有限公司采取责令改正的监督管理措施。
广发期货有限公司应高度重视，切实采取整改措施，加强资产管理业务管理，依法合规开展业务。广发期货有限公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，广东证监局将对广发期货有限公司的整改情况组织检查验收。
