1、下函求报花名册

获悉，北京市金融工作局已下函，要求辖内交易场所报送下属会员等机构相关信息函件（下称函件）。

据该份函件显示为落实清整联办会议近日相关文件精神，加强交易场所下属分支机构、会员单位、代理商、授权服务等机构信息了解和管理，要求交易场所于近日报送各所下属会员单位相关背景材料。

3月27日，文交在线在清整联办31号文件流出后，曾发文表示“在可以预计的不久，监管层亦极有可能要求交易场所提交全国会员单位名册”。

目前该预测已在函件中得到应验。按照同类或对标行业历史管治经验，国内各省市金融办将会遵循清整联办31号文指出的违规问题及具体整改措施进行下阶段工作的铺进落地。

该份函件的流出，也是在很大程度上预示着31号文在各省清整工作中已进入实际操作环节。

后期全国交易场所的实际经营决策者，在自查自纠环节要尤其注意平台内客诉较为集中，负面舆论过多，客户基数过大的重点会员单位名单及背景材料调查整理工作，在报送相关材料后要随时做好被监管当局约谈的准备。

2、重点会员单位要重视

对利用互联网进行拓客展业的会员单位，平台方要尤其关注。

通过指派内部人员利用相关关键词对存在克隆平台官网、虚假宣传、承诺收益、公开宣传行为的会员单位进行劝诫，同时要求该类会员单位及时下架相关宣传物料，做好此类会员单位背景了解工作。

除以上会员单位外，对在平台进行藏品上市运作的重点会员单位、主力投资机构方也要做好关键信息收集整理。

在监管后期，藏品上市审批环节或违规整改环节，该类名单或被要求提交至监管当局做备案审批，是否再以下函形式提出该类要求，目前尚未可知。

3、合规会员单位须审批

会员单位、经纪商、代理商等展业公司在31号文中已被明确要求参照分支机构进行管理，且须取得两地省级人民政府批准，遵循属地监管原则方可获准展业。

据文交在线获悉，会员、代理等交易场所下属机构，如参照分支机构管理，按现有规则，将被要求提交《拟设立交易场所分支机构情况表》、《可行性研究报告》、《人行企业信用报告》、《省级人民政府的批准文件》在内的十余份文件。

尤其是该申请会员单位须对自身在交易场所内的交易业务，包括全部交易品种，交易额等重要业务情况进行书面说明。

另据了解，如某一区域内会员单位申请设立分支机构数过多或同类型申请企业存在过量情况，有或不具备风险处置能力的会员单位提出的申请，地方监管层将按照清整联办文件精神及地方交易场所管理细则将不再予以受理。