美国商品期货交易委员会（CFTC）日前公布了2016财年截止9月30日的执法报告。

CFTC在2016财年有共计48.4亿美元民事罚款被美国财政部接管，该数额几乎是CFTC本年运营预算的2倍。今年，CFTC开出的民事罚款单超7.48亿美元，赔偿和追缴单共计5.43亿美元，合计开出罚款金额达12.9亿美元。

随着新的执法体系的施行，CFTC处理了超100例诉讼，包括多项重大操纵、欺骗及非法使用客户资金的案例。CFTC还发出超过1000万美元的吹哨奖金,这是自国会成立CFTC吹哨项目以来的最高奖励金额。

CFTC主席Timothy Massad表示：“CFTC 的执法成果显示了CFTC给客户带来的严格、高效的保护，并保证了衍生品市场监管体制的完整和透明。”

以下是重要案例：

处罚因一己私利而滥用职权泄露并交易公司保密信息的员工

处罚涉嫌欺诈并操纵5个衍生品交易市场的交易员与交易公司

摩根大通因未对客户公布其相关资产管理业务信息被罚款1亿美元

因操纵两种主要基准利率，同业拆借利率和基准掉期利率被罚款25亿美元，并责令其加强内控管理

调查期间向商品期货交易委员会和全国期货协会(NFA)提供虚假陈述或故意提供不准确信息的公司和个人

值得强调的是，执法部门会继续加强与国外监管机构和执法人员的合作，从源头治理国际违法行为。并且，该部门会继续加强与刑事部门的密切合作,加强刑事案件制裁。